在交易中最終的目的是為了盈利，是為了獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的盈利。我們必須了解盈利到底是如何獲得的，如何讓盈利在交易中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久至關(guān)重要。

在講解如何獲得盈利之前，首先必須認(rèn)清一下盈利與我們交易是怎么樣的關(guān)系？ 

只要是做過一段時(shí)間交易的投資者，每個(gè)人都會(huì)有盈利的紀(jì)錄或者曾經(jīng)賺錢的交易，但是絕大多數(shù)的投資者在盈利后都是快速?gòu)挠D(zhuǎn)變?yōu)樘潛p。當(dāng)最近一波走勢(shì)中感覺良好的時(shí)候，在接下來的一波行情里你的感覺將變得相當(dāng)糟糕，這是大部分交易員經(jīng)常要經(jīng)歷的現(xiàn)象。

那這是什么原因呢？

因?yàn)?，大部分投資者在經(jīng)歷了一筆或幾筆盈利以后，這時(shí)，我們會(huì)“著相”于盈利而形成“我執(zhí)”，會(huì)錯(cuò)誤地認(rèn)為“盈利”與交易之間的關(guān)系。什么叫我執(zhí)？當(dāng)我們?nèi)〉昧擞院?，我們?huì)覺得自己非常聰明、可以看懂行情了，對(duì)行情可以把握了，我們會(huì)以為盈利是自己運(yùn)行了所了解的交易“技術(shù)、技巧和方法”所致，以為盈利是自己“盈利能力”所致，會(huì)以為自己的盈利能力已經(jīng)可以馳騁在交易市場(chǎng)了，這就是“我執(zhí)”。

甚至有的投資者會(huì)把當(dāng)前幾筆盈利“癡人說夢(mèng)”地計(jì)算，每天盈利3%，那么三年后可能盈利幾千萬，這樣的人還是比較多的，我曾經(jīng)也經(jīng)過這個(gè)階段，那么“癡人說夢(mèng)”的你就大錯(cuò)特錯(cuò)了。

如果我們以為盈利是由于我們交易方法、交易技術(shù)、交易指標(biāo)的結(jié)果，是自己能力所致，將自己的眼光放在最近幾筆盈利上，或者最近一波盈利時(shí)時(shí)，我們就步入了一個(gè)隨機(jī)強(qiáng)化的陷阱。當(dāng)你最近幾筆交易賺錢的時(shí)候，你就會(huì)認(rèn)為是自己交易能力所致，甚至認(rèn)為自己很聰明，看得懂行情，那么接下來的業(yè)績(jī)、表現(xiàn)一定擊垮你的認(rèn)知和自信。

快點(diǎn)清醒吧，你被眼前的盈利把頭腦整暈了。

我要告訴你的是：盈利跟你的交易無關(guān)。

看了這句話，是不是更迷惑了。 

清醒地去想一想，如果沒有行情的運(yùn)行，你的盈利哪里來？你的交易只是行情給你的一點(diǎn)點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)罷了，千萬不可自以為是地夸大自己的盈利能力，別以為自己盈利了幾筆就成“神”了。我們非常不容易從虧損漩渦中逃出來，盲目自信、“自以為是”的地盈利將再一次讓我們迷失，再一次讓你在交易的海洋中失去了方向，看不清自己了?？赡苣憬裉旆治龅男星榘凑漳愕念A(yù)期方向運(yùn)行了，可能你的交易一周都盈利了，但是，我要告訴你，盈利真的跟你分析和交易沒有太大的關(guān)系，只是行情的運(yùn)行給你帶來了一點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。

如果沒有行情的運(yùn)行，你即便是條龍也翻不起多大的浪，如果沒有行情的漲跌幅，即便你有再好的交易方法也是無法盈利的。

從交易心理學(xué)層面，要深度了解為什么會(huì)出現(xiàn)盈利轉(zhuǎn)虧損的情況，必須真正解決下面的問題才能根除這樣的局面。

1、盈利只是運(yùn)氣好，買對(duì)了方向而已

大部分的人針對(duì)自己盈利，會(huì)歸結(jié)于自己的交易技術(shù)或系統(tǒng)，或者歸結(jié)于自己對(duì)交易系統(tǒng)和交易技術(shù)的使用，甚至有的投資認(rèn)為自己已經(jīng)可以“戰(zhàn)勝”這個(gè)市場(chǎng)了，那就真的錯(cuò)了！這在佛學(xué)里稱為“我執(zhí)”，在美國(guó)特許金融分析師（CFA）的行為金融學(xué)中的課程中，定義了人的第二個(gè)特點(diǎn)overconfidence，“當(dāng)你覺你自己是股神的時(shí)候，你就離爆倉(cāng)不遠(yuǎn)了，過度自信會(huì)讓人傾向于過度交易”。

在行情運(yùn)行中無非是兩個(gè)結(jié)果：非漲即跌，漲或者是跌，盈利只是不小心被你壓中了大和小而已，只能算是你的“運(yùn)氣”比較好，而我們自己卻以為我們可以命中下面一個(gè)是“大還是小”，那就是“我執(zhí)”。

無論你交易盈利還是虧損了，應(yīng)該牢記，那不一定是你的對(duì)或者你的錯(cuò)！盈利只是你的交易買賣的方向正好與行情運(yùn)行一致了而已。

2、盈利結(jié)果是由于行情自身的幅度

交易中的盈利，除了你做的交易系統(tǒng)或者交易方向正好“卡”到了交易行情上，而且需要最重要的外部條件來支持-----行情必須有幅度，行情需要按你交易系統(tǒng)的方向運(yùn)行，這是你盈利的根本。你所使用的交易系統(tǒng)只是個(gè)工具而已，如果沒有行情的運(yùn)行幅度，你就是有“圣杯”的交易系統(tǒng)，沒有配合的行情幅度的配合，也都是無效的。另外，更加嚴(yán)重的是，很多交易員經(jīng)過盈利后，會(huì)把視線全部放在“交易系統(tǒng)”的好壞，而無視交易行情的自身運(yùn)行的方向和幅度，行情才是真正盈利的根本。

你千萬不要用過去的盈利方式或結(jié)果期望市場(chǎng)給你什么。由于市場(chǎng)無法控制，你也不知道市場(chǎng)會(huì)發(fā)生什么，任何一個(gè)人都不知道下一分鐘K線如何運(yùn)行，對(duì)于行情運(yùn)行的幅度，我們不能有任何的期待。期待產(chǎn)生的偏向思維就遠(yuǎn)了離“行情自身運(yùn)行”，我們就會(huì)越走越遠(yuǎn)進(jìn)入強(qiáng)化陷阱，就進(jìn)入了行情的分析和解讀中，其實(shí)技術(shù)分析和交易分析就會(huì)偏向思維，一共有兩部分，一部分是猜測(cè)，一部分是事后的歸因，也就是我們的所說馬后炮。所以，你不能抱著期待的心理去看市場(chǎng)。如果有期待，你就離虧損不遠(yuǎn)了。

3、盈利是執(zhí)行規(guī)則的結(jié)果

對(duì)于交易中的盈利，不能也不應(yīng)該由一兩筆交易的盈虧說了算，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是你是否遵守了你的系統(tǒng)和規(guī)則，盈利是上天對(duì)你努力的獎(jiǎng)勵(lì)。如果你嚴(yán)格交易規(guī)律或者交易系統(tǒng)，即使虧損也是一筆非常成功的交易！因?yàn)槭袌?chǎng)什么都可能發(fā)生，你又不知道市場(chǎng)當(dāng)下及下一秒的事情。反之，執(zhí)行交易規(guī)則和系統(tǒng)，盈利了也屬正常，我們不用“狂喜”，那是行情對(duì)你嚴(yán)格執(zhí)行交易系統(tǒng)的恩賜。

因此，嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)律和系統(tǒng)，用“平常心”接受正常的虧損，它是一件正確的事，而錯(cuò)誤的、隨機(jī)的盈利才是最大的錯(cuò)誤。

以中立的態(tài)度去看市場(chǎng)，才能成功，而這本身就違背人性和常理，的確是很難做到。我們先確定一個(gè)適合你自己的交易系統(tǒng)，再加上行情符合你的交易思維和交易系統(tǒng)，就代表了你交易的優(yōu)勢(shì)，你只需要去執(zhí)行你的交易系統(tǒng)就好。每出現(xiàn)你的符合你交易系統(tǒng)的機(jī)會(huì)，就一次次的進(jìn)行交易，沒有猶豫，沒有恐懼，沒有期待。

成功交易者一筆交易盈利或者賺了很多的利潤(rùn)以后，大多數(shù)會(huì)去恭敬感謝上天并珍惜這個(gè)機(jī)會(huì)，而不是自以為是，因?yàn)槲覀冎皇墙鹑诤Ｑ笾械囊蝗~小舟。

4、盈利的前提是控制風(fēng)險(xiǎn)。

既然我們不能把握市場(chǎng)，市場(chǎng)就很可能朝反方向運(yùn)行，而且隨時(shí)存在著波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)可能性。那么，我們對(duì)待每一次交易、每一筆交易都是必須在事前有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，就更不可重倉(cāng)去“賭博”。在事前就應(yīng)該設(shè)置好止損，堅(jiān)決止損是理所當(dāng)然的事情。因?yàn)?，如果沒有保證措施，行情的波動(dòng)隨時(shí)都會(huì)讓我們一槍斃命，市場(chǎng)行情連續(xù)大漲或大跌的可能性都在，“黑天鵝”也時(shí)有發(fā)生，那還有什么不可能的呢？另外，既然不能把握市場(chǎng)，當(dāng)市場(chǎng)朝你有利方向波動(dòng)一段時(shí)間以后，也就存在回落調(diào)整的可能性，所以時(shí)時(shí)刻刻牢記控制風(fēng)險(xiǎn)是盈利的前提，我們身處的金融市場(chǎng)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的地方，任何事情都會(huì)在你不知情的時(shí)候隨時(shí)發(fā)生。

事實(shí)上，在很多交易者中，包括很多有經(jīng)驗(yàn)的交易者會(huì)在后來的一段時(shí)間虧損甚至“爆倉(cāng)”，前期是因?yàn)橛摹拔覉?zhí)”和“忘本”，而后期是不接受或完全不接受后來交易中的虧損所致。對(duì)自己認(rèn)知的行情或多或少地期待和假設(shè)：上次交易按這個(gè)方向、按這個(gè)形態(tài)、這個(gè)系統(tǒng)、這個(gè)樣子運(yùn)行的，為什么這次沒有，由于對(duì)交易行情和虧損的不甘心和迷惑，放棄了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的設(shè)置，導(dǎo)致一發(fā)不可收的結(jié)果。

在傳統(tǒng)的金融學(xué)中定義人是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的，人是不喜歡承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，盈利的時(shí)候傾向于平倉(cāng)獲利，但是隨著金融學(xué)的發(fā)展，在最新的行為金融學(xué)研究中，人不再單純是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的，而是損失厭惡型的，具體在交易中，人因?yàn)椴幌氤惺軗p失，就呈現(xiàn)出一有虧損就不想平倉(cāng)，期待價(jià)格能跑回來，實(shí)際上當(dāng)交易過了止損線，已經(jīng)出現(xiàn)巨大的浮動(dòng)虧損，卻依然選擇不平倉(cāng)，仍然持倉(cāng)，交易者已經(jīng)在逐漸隨著時(shí)間在不斷推移該筆交易的風(fēng)險(xiǎn)，甚至加倉(cāng)、重倉(cāng)致死一搏，這將或會(huì)導(dǎo)致大部分多人無法成功，甚至傾家蕩產(chǎn)。

在自然界中有兩個(gè)現(xiàn)象是人類目前無可抗拒的力量，是強(qiáng)大無比的。一個(gè)是海洋中的“漩渦”、一個(gè)是天空中的“黑洞”，“漩渦”的力量之大讓海中再大的游輪都無法逃離，天空中的“黑洞”連光也逃脫不了。在金融領(lǐng)域也有“漩渦”和“黑洞”。 

對(duì)于一筆交易的結(jié)果而言，最終的結(jié)果就兩個(gè)“盈利和虧損”，但是我們會(huì)把這個(gè)原本完全不同結(jié)果的“盈利”和“虧損”，通過自己的方式完成至一個(gè)結(jié)果，就是虧損最終爆倉(cāng)，而形成了“黑洞”?；叵胍幌挛覀冏约旱慕灰?，是不是在虧損的時(shí)候試圖用各種手段將虧損彌補(bǔ)回來，而導(dǎo)致更多的虧損。在盈利的時(shí)候會(huì)貪婪不止，希望通過加大壓注讓自己獲得更多的利潤(rùn)，可是當(dāng)加大籌碼以后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)再也無法盈利了，轉(zhuǎn)而變成了虧損，而虧損的時(shí)候呢，又重新回到的之前虧損的狀態(tài)，又通過加倉(cāng)、補(bǔ)倉(cāng)將虧損彌補(bǔ)回來。

盈利變?yōu)樘潛p、虧損變?yōu)楦蟮奶潛p，那就是本章中的盈虧與你交易的關(guān)系，交易中的漩渦。只有從內(nèi)心有效地領(lǐng)悟這個(gè)“道理”，并且通過行之有效的方法有效的方法去解除這種強(qiáng)大力量的“死循環(huán)”，我們才有可能從黑暗中逃出來。

這個(gè)現(xiàn)象就讓“行為金融學(xué)”重新定義了人，人不僅是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的，更是損失厭惡型的，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)都忽視了人性的因素。

如果你沒有理解這個(gè)結(jié)論，我們來做兩個(gè)測(cè)試：

第一題：

方案1：有75%的機(jī)會(huì)得到1000美元，但有25%的機(jī)會(huì)什么都得不到；

方案2：確定得到700美元。

你選擇幾？是選擇拿到這700美金，還是跟我賭一把？（請(qǐng)把答案寫在這里）

第二題：

方案1：有75%的機(jī)會(huì)付出1000美元，但有25%的機(jī)會(huì)什么都不用付出；

方案2：確定付出700美元。                      

你選擇幾？你是愿意確定給我700美金，還是希望跟我賭一把一分都不輸？（請(qǐng)把答案寫在這里    ）

我來公布文中的答案，我在幾百人的場(chǎng)合都做過這樣的測(cè)試，結(jié)果幾乎一致：

游戲一中：結(jié)果是：80%選擇二，大多數(shù)人都會(huì)拿到700美金，大多數(shù)人寧愿少獲取收益，也要確定的利潤(rùn)。

游戲二中：結(jié)果是：75%的選擇了方案一。多數(shù)人不想付出700美金，為了搏25%什么都不付的機(jī)會(huì)，寧愿多付出75%的概率的1000美金。

而正確答案與大部分相反。如果你跟上述的答案不一樣，那么，我恭喜你，你擁有交易員的潛質(zhì)，你可以繼續(xù)看下面的“交易系統(tǒng)”之法。

如果你有一題跟上述不一樣，請(qǐng)記住自己的問題，從下面的文章中找出屬于自己的答案。

如果你兩道題目完全跟上述答案一樣，那么，我的建議再重新回到第一章，再次閱讀第一章的內(nèi)容。

這是因?yàn)槿嗽诿鎸?duì)同樣的700美金，在得到與失去后的決定卻是不一樣的。

另外在得到700美金希望早早裝進(jìn)自己的口袋，而在失去的時(shí)候卻想用微小的25%的可能去賭得不付出，而終將失去更多。

明白了上述四個(gè)方面內(nèi)容，我們就能夠初步走出“盈虧漩渦”，基本擺脫了“賭徒”的狀態(tài)，看到盈利，心很淡然，面對(duì)虧損時(shí)，心就會(huì)坦然。

當(dāng)然，再輔以交易策略、交易計(jì)劃、交易系統(tǒng)、資金管理等幫助，把內(nèi)在的認(rèn)知與外在的工具融在一起，也就是我說的“道、法、術(shù)”。久而久之，你就有可能會(huì)成為一個(gè)交易里贏家，最終賺到你希望的財(cái)富。

下一章節(jié)，我們?yōu)榇蠹抑v解交易的盈利之道

無我：交易盈利與你的交易無關(guān)。在交易中，行情的自身趨勢(shì)運(yùn)行才是真正盈利的根本